容智数字员工赋能证券行业数智化转型

证券行业早在2019年就成了金融科技的主战场，而在这一轮金融科技风暴中，证券厂商独爱RPA。随着行业竞争的加剧，提升证券机构内部运营管理水平，降低人力成本，加快实现智能化运营与数字化运营，也已成为目前证券企业的机遇和挑战。先来为大家介绍一下RPA数字员工在证券行业的典型应用场景。

– 典型应用场景 –

01证券账户开户自动化

券商业务人员不用研究表格填写要求，也不用排版，RPA数字员工可自动生成并直接打印盖章，有效提高了开户的效率和开户信息的准确性，减少了人力和时间成本，提升客户的满意度。

02自动校验文件接收情况

营运中心清算人员需要时刻关注文件是否到齐，由于数据到齐时间不一致，需要耗费大量的等待时间，逐个扫描脚本也需要大量的人工操作，通过RPA数字员工可以在规定的时间内不间断自动扫描文件、自动获取和接收数据，收齐后并进行相关语音播报，大幅度提升工作效率。

03估值自动处理

估值业务对数据检查和估值清算的要求非常高，传统方式下，估值岗根据数据岗的是否收齐文件的提示，再手工进行清算动作，选择对应的产品，产品数量多使其高度重复操作。通过RPA数字员工可实现数据和估值的连续性处理，以数据为基础，估值做账自动化。

04数据清算自动化

资产托管部每日完成清算工作后，需要手工导出A数据，压缩后放到A文件夹下，B数据导入到B文件下，运行程序进行拆分后邮件发送。操作高度重复，且部分数据发送实效性要求较高，有可能出现人为问题导致数据发送不及时。部署RPA之后可以自动导出数据到相应文件夹，并且自动运算程序、发送邮件，有效降低人工操作风险，提升工作效率。

05自动开闭市

运维团队负责的各交易系统需要每日翻盘，导入新的参考信息文件，初始化并启动系统，检查系统就绪状态。每天在有限的时间窗口内需要逐一登录约数百台服务器，并进行各种不同的初始化工作，键鼠操作数千次，多人操作还存在相互依赖难以协同的问题，开机时间不能完全可控。闭市也面临类似问题。现在，80%的开市操作和闭市操作都可以交给RPA数字员工自动完成，并逐一检查执行结果。

此外，RPA 数字员工在证券行业的典型业务场景，还包括业务清算、定期巡检、开市期间监控、资管系统操作、托管系统操作、柜台交易系统操作、零售系统操作、财务系统操作、报表报送等。随着RPA产品的不断完善与证券厂商更加个性化的需求，更多的业务场景也正在被探索与开发。如今，RPA数字员工在助力证券厂商打造智能自动化平台对外赋能上，正在发挥着越来越重要的作用。

为了帮助大家更好地理解RPA数字员工在证券行业的应用，小智也为大家整理了一个典型案例。

– 典型应用案例 –

某证券公司背景介绍

中国成立最早的全国性、综合类证券公司之一，70家证券营业部遍布全国20个省，主营业务包括投资银行、固定收益、股权投资、资产管理、期货等。

痛点需求分析

01 客服部门

开户时效性要求高，开户前需要快速高效实现征信查询与审核；

02 清算部门

估值清算业务需要核对大量数据，操作繁琐，需要提升生产力；

03 数据部门

材料整理、报送与清算部门和风控部门的配合需要提升连贯性。

RPA数字员工解决方案

首先在部门内进行RPA业务实践，如自动开户、到中国信托登记有限公司网站，中国理财网，失信记录查询网站自动进行征询查询，自动估值清算等；

将各部门进行“自动化串联”，实现多部门间整体业务流程线的自动化。实践机构整体的数字链接与协同战略；

随着业务流程数的增加以及联动部门数的增加，通过在企业内部建立高效运营的数字卓越中心（CoE）实现高效管理与运营。

实施效果

01 实现多部门联动

项目已经在多个部门之间投入应用，实现3个部门自动化，4个部门间的业务串联；

02 高效提升业务效率

以开户、估值清算两个场景为例，两项业务处理效率分别提升50%与75%，业务处理时长平均减少70%，全职等效2个员工的工作量(FTE)。整体上，RPA上线后业务处理效率提高70% ；

03 通过CoE实现高效管理

通过建立CoE团队，高效推动企业内部的数字化转型和升级。

在激烈的市场竞争中，提升证券经营机构内部运营管理水平，降低客户服务的成本，加快实现智能化运营与数字化运营，已成为证券企业的基本诉求。如今，越来越多的证券公司开始相继着手，通过部署RPA机器人，高效执行工作，优化业务流程，迈向更加高效、智能化的转型之路。容智信息也将助力证券企业降本增效，快速实现业务创新与数字化转型，帮助客户打造智能智慧品牌。

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