【场景】申万宏源RPA如何击破部门壁垒

申万宏源证券（以下简称“申万宏源”）是一家中国境内领先的综合性证券公司，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，在全国设有18家分公司和309家证券营业部，正式员工超过8000人。近年来，申万宏源在中投公司、中央汇金公司等股东单位的大力支持下，契合国家发展战略重点布局上海、新疆、香港、新加坡等区域，通过转型创新不断做大做强，朝着“具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行”的目标加快迈进，为中国资本市场的创新发展作出积极贡献。

随着新一轮科技革命加速演进，以人工智能为代表的数字技术在证券行业的应用场景正不断地拓宽，作为国内领先的证券企业，申万宏源窥探到数字化转型的先机，与金智维强强联手，率先在财务凭证导入导出、银行账号维护、股息红利数据申报等需要频繁重复操作的业务流程中引入金智维RPA，顺利完成业务流程自动化的改造，释放企业新活力。

证券行业对于业务连续性的诉求远高于其他行业，为确保业务操作全程无差错的情况下，企业能够实现高效运营的目标，“快、准、稳”成为本次项目的关键考量点。

01实施关键阶段

金智维RPA凭借着自身独特的优势，在业务部门中快速部署上线，让繁杂重复的传统人工操作转变为由RPA机器人定时定点执行工作任务，打通了部门间的业务阻隔与流程断点，实现了跨角色、跨时序的业务流程灵活制定与编排。金智维还通过RPA与AI技术的融合，提升RPA敏捷性，使业务自动化流程得以延伸，减少人工干预，自动完成特定流程任务，全方位提升申万宏源业务流程的自动化与智能化水平。

实施的关键步骤如下：

02实施周期和范围

通过近三个月的紧张有序的部署，金智维RPA正式在申万宏源运营中心上线。

业务入场

通过对申万宏源证券运营中心进行RPA知识培训，让运营中心业务人员充分了解到RPA的优势以及工作流程和组件，以方便后续项目上线的实施和后续的维护。

IT入场

包括基础设施、IT开发运维及信息安全维护，在基础设施部署完毕后，再进行线上部署实施。证券业务流程中涉及到大量的敏感数据，需要对特定数据进行安全维护。项目实施期间，得益于申万宏源各业务部门积极配合RPA项目组，让项目组顺利完成与各业务部门的需求对接。申万宏源运营中心RPA项目组从最初开始建立模拟场景环境进行RPA的POC测试到逐步在现实场景中进行部署上线，每一个步骤都获得良好的反馈。

目前，金智维RPA已在申万宏源证券运营中心上线，运行效果良好。申万宏源也在此良好基础上，近年来逐步扩大RPA应用范围，从内而外辐射企业业务流程和运营管理。金智维RPA机器人凭借稳定性、安全性、开发和运行效率以及扩展能力等优势，深受申万宏源运营中心员工的一致好评。

03项目场景案例

根据RPA的技术优势，申万宏源运营中心率先在具有重复性高、规则性强等特点的业务场景中上线RPA机器人，希望RPA上线后能够快速、精准地替代人工操作，显著提升运营效益，为企业数字化转型提供新动力。

01财务凭证导入导出

业务描述：申万宏源每日上午需要多个专职人员登录新意系统将上一交易日的凭证数据导出，并导入到用友财务系统中。

业务痛点：业务人员每天忙于重复性繁琐事务，人工操作效率低，对误操作不易察觉，容易造成不可逆的错误。

应用效果：

1. 节约人力成本，激发员工动力。从原来需要多名专职人员负责业务，到现在无需员工值守，RPA机器人即可自动完成全流程，节约人力成本；

2. 效率翻倍，时效性得到保障。RPA定时执行任务，能够在非工作时间内完成相应的任务；

3. 客户满意度直线上升。客户获取凭证数据一目了然，提升客户体验，有助于企业树立良好口碑。

02银行账户维护

业务描述：在原来的业务模式下，业务人员需要将Word文档内的客户信息（TA编码、开户行、账户名称、银行账号、大额支付号等信息）手动填入到新意系统中。

业务痛点：业务人员每天需要处理多个参数表，数据繁杂且客户信息多样化，导致人工录入效率偏低，无法保证准确率，并且也无法及时地将结果反馈给客户。

应用效果：

1. 员工重心业务转移，人力资源得到有效释放。RPA替代员工手动操作，自动完成相关业务流程，操作耗时缩短了40%，让员工从重复枯燥的点击操作解放出来，把更多精力投入到延伸业务线和执行更高价值的任务；

2. 避免人工误操作，规避数据录入风险。RPA能够自动识别并录入相关数据，有效将误操率降至零，极大降低了由于数据失误导致的业务风险；

3. 可实时进行银行账号维护工作。流程更顺畅、更高效，大大提高客户满意度。

03股息红利数据申报

业务描述：业务人员每天需要登录D-COM、北京结算网关、PROP系统下载当天数据，并登录到多个不同的业务节点，将股息红利数据进行导入、批量扣税、申报、上报等操作。

业务痛点：该流程涉及频繁单一地下载、导入操作，而且需要人工登录到不同业务节点进行相关的操作，人工处理效率低，耗时费力。

应用效果：

1. 获取数据更及时，确保了数据的时效性。RPA机器人每日定时执行流程任务，登陆系统，下载数据，导入数据，全程由机器人自动化完成；

2. RPA机器人自动完成流程操作，员工无需再反复手动切换多个系统进行数据整合，大约可节省0.5小时每人/天，效率大大提高，将员工从枯燥的点击工作解脱出来，提高员工的工作积极性。

04项目亮点及创新点

项目亮点

RPA技术作为AI技术落地的加速器，使得业务流程变得更自动化与智能化，在本次案例中，有不少值得我们关注的亮点及创新点：

亮点一：RPA能够不改造原有企业IT系统架构，以外挂形式部署，减少因企业改造系统带来的时间和费用成本，能够快速部署上线，部署周期短、效果明显；

亮点二：能够快速重构企业人力资源与业务流程，RPA机器人上线后，可以快速替代员工岗位，极大地发挥人力资源作用，优化业务流程，提升企业运营管理；

亮点三：RPA机器人运行稳定，按照既定的流程规则，精准完成工作，提高业务合规性。

创新点一：金智维RPA可在流程结束后通过短信、微信、邮件的方式及时提醒业务人员跟进相关业务，无缝链接业务过程，提高客户满意度；

创新点二：金智维RPA平台增强OCR识别能力，实现OCR能力拓展，对验证码、发票、证件、报表等图像内容的精准识别，使金智维RPA机器人能够更像人类员工一样工作。

自申万宏源运营中心引入RPA为业务领域实施自动化流程以来，现已在多个业务部门中上线80多个业务流程，不仅实现业务自动化，还结合了AI技术，让业务变得更加智能化。而金智维项目组认真负责的态度也受到申万证券运营中心对高度认可，为此，申万宏源寄出感谢信给金智维公司，希望后续开展更好的合作。

目前，申万宏源运营中心与金智维也正在积极构建数字生态平台，旨在打造对内聚合产品与服务、对外联结合作机构与客户数字化综合服务平台，建立互惠共赢的合作机制，探索平台加生态的新型商业模式，为证券行业发挥领头羊作用，树立业内风向标，指引金融科技发展的新风向，推动金融服务与生产、生活场景深度融合，全面融入实体经济关键动脉，广泛渗透到社会生活的方方面面，让金融资源精准配置到社会发展的关键领域和薄弱环节，突破惠普金融的最后一公里障碍。

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